随着证券交易委员会（SEC）的执法行动在过去几天主导了加密货币新闻，这里有一个执法事件的时间表，以回顾我们走到现在的原因和事情可能的走向。

美国证券交易委员会的执法背景

2023年初，加密货币市场从曾经备受尊敬的主要加密货币实体Terra/Luna、FTX和Three Arrows Capital的崩溃中恢复过来，这些实体的倒下打破了机构和散户投资者的信心。尽管这些事件为监管机构猛攻和扮演英雄提供了可能的理由，但争夺监管优势的战斗（尤其是在美国）可以追溯到2022年5月之前。

美国证券交易委员会的主要行动年表

2020年12月22日：美国证券交易委员会起诉瑞波（XRP），指控其进行未经注册的13亿美元证券发行。这一行动标志着美国证券交易委员会在涉及加密货币时开始“摘掉手套”。

2021年8月9日：美国证券交易委员会指控加密货币交易所Poloniex经营未注册的数字交易所。在不承认或否认指控的情况下，该交易所同意支付1000万美元来解决此案。

2021年9月1日：监管机构指控加密货币贷款机构Bitconnect背后的人涉嫌通过高收益投资计划（一种庞氏骗局）诈骗散户投资者20亿美元。

2022年2月14日：BlockFi同意为提供未注册的借贷产品支付1亿美元。该交易所后来在被卷入FTX倒闭事件后于11月申请破产。

2022年3月8日：美国证券交易委员会对John和JonAtina Barksdale兄妹提出指控，指责他们通过Ormeus Coin “欺骗了成千上万的散户投资者”，骗取了超过1.24亿美元。

2022年7月21日：美国证券交易委员会指控前Coinbase经理Isahn Wahi和另外两人卷入110万美元的内幕交易团伙。他后来在2023年2月认罪。

2022年8月1日：市场监督机构指控与智能合约公司Forsage有关的11名个人实施了3亿美元的庞氏骗局，并对他们进行了停止和停止行动，这可以追溯到2020年。

2022年9月30日：美国证券交易委员会指控总部位于百慕大的Arbitrade和总部位于加拿大的Cryptobontix以及他们的负责人创建并运行一个名为 “Dignity”的所谓黄金支持的拉盘割韭菜计划，净赚3680万美元。

2022年10月3日：美国证券交易委员会对名人金-卡戴珊进行了126万美元的处罚，因为她在宣传证券时没有披露个人持有的证券。

SEC主席Gary Gensler说：“这个案件提醒我们，当名人或有影响力的人认可投资机会，包括加密资产证券时，并不意味着这些投资产品适合所有投资者”。

2022年12月13日：在FTX内爆数周后，SEC指控失势的创始人SBF通过这家倒闭的加密货币交易所 “策划了一个欺骗股票投资者的计划”。市场监督机构还宣布，它正在调查他是否还违反了其他证券法。

Gensler说：“我们指控SBF在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密货币中最安全的建筑之一”。

2022年12月21日：美国证券交易委员会指控前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison和前FTX首席技术官Zixiao Wang涉嫌参与欺诈交易所的投资者。

2023年1月4日：美国证券交易委员会指控CoinDeal的创始人和其他7名与加密货币计划有关的人涉嫌诈骗超过1万人，金额超过4500万美元。美国司法部曾在2022年6月对参与CoinDeal的人提出类似指控。

2023年1月12日：证券监督机构对加密货币贷款机构Genesis和交易所Gemini提出指控，称他们通过Gemini Earn加密货币资产借贷计划向散户投资者提供和销售未注册的证券。几天后，Genesis申请了破产保护。

2023年1月19日：在美国证券交易委员会指控其提供未注册的加密货币借贷产品后，加密货币贷款机构Nexo同意支付4500万美元并停止其赚取利息产品的运营。

2023年2月9日：SEC命令Kraken停止其在美国的质押服务。该服务使投资者能够将加密货币资产转移到Kraken进行质押，以换取宣传的高达21%的年度投资回报。该加密货币交易所通过停止运营美国的服务并支付3000万美元的罚金、预付利息和民事罚款来解决指控。

2023年2月13日：稳定币发行商Praxos披露收到美国证券交易委员会的通知，称稳定币Binance USD，即BUSD是一种证券。监管机构命令Paxos停止铸造该代币。Paxos回应说，它将结束与主要交易所Binance的关系，停止铸造BUSD稳定币。为了安抚投资者，Binance首席执行官赵长鹏CZ后来在Twitter上说：“资金是安全的。”

展望未来

许多行业的声音：（包括SEC的目标、Coinbase首席执行官Brian Armstrong、Kraken首席执行官Jesse Powell，甚至SEC主席Hester Pierce）面对Gensler将加密货币供应商 “放在眼里”的努力，都表示了异议。在记者采访时，SEC的主要目标包括稳定币发行商Paxos、质押平台和交易所Kraken以及协议Nexo，该公司最近在保加利亚的一个办公室受到了多机构的突击检查。