与传统证券一样，基于区块链技术发展出来的虚拟资产交易所经历了快速发展而缺乏有效监管的行业早期。除了科技光环加持的各种区块链项目方、造富神话之外，交易所遭到黑客攻击、内部偷窃作恶、甚至经营主体异常而致使投资人血本无归的案例亦令人触目惊心。之前的FTX事件，近期的JPEG等事件也证明，缺乏有效的监管将严重阻碍行业的健康发展，也会滋生各类不法行为，合规监管迫在眉睫，监管的确定性也将大大提振行业信心。

但与其他新兴行业类似，业务发展总是先于监管，换言之，监管的缺位，并非各国当局对此没有管理意愿，而是行业认知的统一、配套设施的完善，监管框架的成熟，需要时间来沉淀。令人欣喜的是，我们看到这些条件已经逐渐成熟。2022 年 12 月 7 日，《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（修订）条例草案》在香港立法会通过，以落实将于 2023 年 6 月 1 日开始实施的虚拟资产服务提供者发牌制度。持牌机构成为虚拟资产交易所的重要组成部分，意味着将虚拟资产纳入主流社会所认可的财富形式之一，从而为行业带来更多的增量资金和流动性。作为想要抢占合规市场风口的机构而言，在香港做持有VASP牌照的合规交易所将成为一个不可忽视的重要机遇。

Web3合规是一个系统工程，涉及到运营层面和技术层面等诸多内容。首先，只有属于合格大型虚拟资产且仅限于非证券币才能对零售投资者开放，且目前交易所持牌后暂时不能从事合约等衍生品。为符合牌照要求，交易所必须制定并执行合理的上币审核规则，针对拟上币的项目团队、流动性、技术安全、受监管情况等进行尽职调查。同时，香港监管当局要求交易所遵守符合反洗钱法律要求的 KYC/AML/CTF 等合规政策。与国际反洗钱规则保持一致，交易所还需要按照“旅行规则（Travel Rule）”对虚拟资产跨平台划转交易进行审查，以进一步防范不法分子利用虚拟资产从事违法犯罪活动。此外，香港 SFC 还会对交易所的组织架构、适当人选、财务资金等方面进行审核监督。

这些内容和要求对于以交易事务管理见长的交易所而言，并非易事，且不提实现各类需求，在设计阶段反复摸索所耗费的人力物力，单是开发落地并验证可用性的冗长周期，都很可能导致错失入场的黄金时机，合规效率非常关键。在解决好纷繁复杂的公链特性、冷热钱包海量地址和私钥的管理并搭建完符合要求的交易系统后，如何进行KYT/AML也将是需要解决的一个关键问题。

ChanAegis团队基于10多年服务金融风控和合规系统建设的基础，为Web3合规客户提供KYT/AML产品和解决方案，可帮助客户快速进行KYT/AML系统的建设落地，减低合规成本，提高合规效率。客户通过简单的系统对接和配置，即可满足港府《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》中对虚拟资产KYT/AML的相关要求。